各设区市、韩城市、杨凌示范区市场监管局，各相关认证机构：

根据《市场监管总局办公厅关于开展2021 年认证从业机构 “双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2021〕611 号）要求和统一部署，2021年7月—12月，省市场监管局组织相关认证审核专家和监管人员对辖区内获证企业进行现场检查，现将检查情况通报如下。

一、总体情况

按照国家市场监管总局统一部署和安排，结合全省认证工作日常监管实际，此次检查共抽取各类认证证书100张（获证组织82家），覆盖质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、企业知识产权管理体系、强制性产品认证、有机产品认证等多个领域。

全省共派出行政监管人员178人，随机抽调相关技术专家96人，重点查处各类虚假认证、买证卖证、增加、减少、遗漏认证规则规定的程序要求等违法违规行为。针对检查结果，省局组织对存在一般问题的9家认证机构进行约谈，对发现问题较多的5家认证机构移交地市市场监管局进行查处，有力震慑各类违法行为，不断规范认证市场秩序。

二、存在的主要问题

（一）认证机构管理不规范。主要表现在：一是审核方案安排不合理，审核有效时间不足，现场审核不是在企业正常生产阶段进行，现场抽样不符合规范要求；二是审核计划未完全覆盖认证标准条款，关键环节（条款）存在漏项，安排的现场审核员专业不符合要求；三是认证合同填写不规范，部分认证合同未明确申请认证类型、认证体系覆盖人数、无认证合同签定时间及盖章；四是审核报告缺少审核人员签字和认证机构盖章，个别认证机构出具的审核报告与事实严重不符，涉嫌虚假认证；五是认证证书载明事项与事实不符，认证机构对证书使用和企业持续符合性跟踪监督不到位；六是远程审核不符合规范要求。

（二）认证审核人员能力欠缺。主要表现在：一是审核人员未能严格按照审核计划确定的时间进入审核现场，实际审核时间与审核计划不一致；二是审核员专业不匹配，非专业审核员审核专业条款；三是认证审核时间不符合认证实施规则和技术规范要求，满足不了现场审核需求；四是对审核现场重点部位和关键环节未予关注，存在遗漏；五是审核证据不足以支撑审核发现的问题，审核记录和描述与企业实际不符；六是审核记录和审核报告编写存在明显错误，甚至前后矛盾。

（三）获证企业体系运行有效性不足。主要表现在：一是个别企业为了招投标或其他目的，还存在着涉嫌非法买卖认证证书行为；二是企业对管理体系运行重要性认识不够，实际管理与标准要求脱节，存在“两张皮”现象；三是相关体系文件编写不符合要求，存在前后不一致、不对应的情况；四是企业管理层不重视，认证管理人员责任心不强，企业内审和管理评审流于形式；五是对认证证书、标志使用管理和资料保管不规范。

三、结果处理

为了确保此次检查结果的公平、公正，针对此次获证组织现场检查存在的问题，省局专门组织专家进行研判，根据研判结果，严格按照《认证认可条例》《认证机构管理办法》等相关法律法规和规则要求，对存在问题的认证机构进行后处理，结果如下。

四、相关要求

（一）落实好属地监管职责。各单位一定要高度重视做好认证工作的紧迫感和责任感，落实好疫情防控“常态化”下认证监管措施，加强对强制性产品认证、有机产品认证等认证活动监管，不断提升监管实效，落实好“保安全”底线，维护好人民群众的切身利益。

（二）加强行业自律。各认证机构一定要增强社会责任感，严格落实《认证认可条例》《认证机构管理办法》等法律法规和规范性文件要求，扎实开展各类认证活动，坚决杜绝买卖认证证书和认证标志、虚假认证、超范围认证、减少、遗漏认证规则规定程序要求等违法违规行为，自觉维护认证市场健康有序发展环境。

（三）加强信息报送。各单位对省局移交的违法违规问题线索要及时做好调查处理，该立案的要坚决立案，要加强对存在问题认证机构整改落实，实行跟踪问效，并督促相关认证机构对不符合要求的获证企业及时撤销认证证书，并将相关处理情况及时报送省局。

陕西省市场监督管理局